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勧誘方針

私たちは、金融商品を販売する者としての社会的責任と公的使命を自覚し、各種法令・諸規則を遵守するとともに、以下に定める勧誘方針に基づき、顧客および社会との永続的な信頼関係の構築に最大限努めます。

 

【基本理念】

金融商品を販売する者としてのプロ意識と高い倫理観に基づき、誠実・公正・公平に行動いたします。

 

【お客様本位】

常にお客様の信頼の確保を第一とし、お客様一人一人のニーズを大切に活動していきます。

 

【適合性の原則】

市場リスクを伴う商品ついては、お客様の知識・経験および財産の状況などに照らし、最も適していると思われるものをお勧めいたします。また、適切なアフターフォローに努め、継続的なサービスを行います。

 

【説明義務の履行】

お客様ご自身の判断にお役立ていただくために、商品内容やその特性等について、正確且つ十分な説明を行います。また、お客様に不利益となる事項についてもご説明いたします。

 

【適正な資料の使用】

商品をご案内するにあたっては、適正な資料を用います。不当な表示のある資料やお客様の誤解を招くような表示のある資料は作成及び使用いたしません。

 

【お客様のプライバシー保護】

お客様からお預かりした情報については、業務の遂行に必要な範囲での使用に留めると共に適正な管理を行い、お客様のプライバシーを保護いたします。

 

【反社会的な申し出の受入拒否】

申し出の意図が、社会的・倫理的見地からみて不当であると思われる場合には、その申し出をお断りいたします。

 

【節度ある活動】

勧誘に対し拒絶の意思を明かにしたお客様に対して、威迫したり困惑させるような行動はいたしません。また、電話や訪問による勧誘は、お客様の了承を得た場合を除き、午前8時以前および午後9時以降には行いません。

 

【質の高いサービス】

研修会・勉強会などを通じ自己研鑚に努めることにより、お客様に質の高いサービスを提供していきます。

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